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私募登记新规来了!《私募基金管理人登记须知

发布日期:2018年01月04 浏览次数:次  编辑:admin

中国证券投资者基金业协会日前发布最新的《私募基金管理人登记须知》,明确重点事项规范性标准,包含申请私募的实缴资本、经营场所、经营范围、法律意见书等要求,并列明了不予登记的6大情形、所涉律师公示制度,明确了首只产品不能是顾问产品、高管不得随意兼职、完成首只产品备案前不得变更实控人等,并要求私募在完成登记后10个工作日内和当地证监局取得联系。

《须知》主要有10方面重要内容:一是申请机构应按规定具备开展私募基金管理业务所需的从业人员、资本金等企业运营基本设施和条件,并建立基本管理制度。针对实缴资本比例未达到认缴资本的25%,协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示,并在私募基金管理人分类公示中予以公示。

二是申请机构注册地和实际经营场所不在同一个行政区域的,不影响私募基金管理人登记。但申请机构应对有关事项如实填报,律师事务所则需做好相关事实性陈述,说明申请机构的经营地、注册地分别所在地点,是否确实在实际经营地经营等事项。

风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的,至少2名高管人员应当取得资格。各类私募的合规

四是私募高管不得在非关联或关联的私募机构兼职,对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高级管理人员,协会将重点关注其变更原因及诚信情况。此外,高管应当与任职机构签署劳动合同。

五是为落实《私募投资基金监督管理暂行办法》关于私募基金管理人的专业化管理要求,私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样,对于名称和经营范围中不含上述相关字样的机构,将不予受理登记申请。

执行事务合伙人等重大事项或协会审慎认定的其他重大事项的,应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》,还应当提供相关证明材料,充分说明变更事项缘由及合理性。

七是私募申请机构不予登记的违法《基金法》、被国家企业信用信息公示系统列入违法失信名单等6种情形。

九是自《问答》发布起,申请私募基金管理人登记的机构应当书面承诺:申请登记机构保证其组织架构、管理团队的稳定性,在备案完成第一只基金产品前,不进行法定代表人、控股股东或实际控制人的重大事项变更;不随意更换总经理、合规风控负责人等高管。

十是根据现行监管要求,请完成登记的私募基金管理人在10个工作日内与注册地所属中国证监会派出机构地方证监局私募监管相